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证监会对红塔证券采取出具警示函措施
36氪获悉，证监会发布关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，证监会发现公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条的规定。按照《保荐…
36氪获悉，证监会发布关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，证监会发现公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条的规定。按照《保荐…
36氪获悉，中国证监会发布关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定：经查，证监会发现广发证券股份有限公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、二十…